регистрация /  вход

Акции: организационно-правовое регулирование (стр. 11 из 13)

- положения о руководителе торгово-информационной системы (назначение, обязанности, вознаграждение и увольнение); положения о специалистах торгово-информационной системы, которые непосредственно привлечены к организации торговли ценными бумагами, которое должно содержать требования к квалификации специалиста в соответствии с видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (подтверждаются квалификационными удостоверениями установленного образца, выдаваемые аттестационной комиссией, состав и порядок работы которой определяется Комиссией);

- порядок допуска участников рынка ценных бумаг к пользованию электронной торгово-информационной сетью;

- ответственность участников торгово-информационной системы за нарушение установленных правил и требований торгово-информационной системы.

Правила торгово-информационной системы должны предусматривать:

- процедуру допуска (листинга) и котировки ценных бумаг в торгово-информационной системе;

- требования к участникам отчитываться перед торгово-информационной системой относительно всех соглашений с допущенными к котировке в торгово-информационной системе ценными бумагами;

- предоставления статуса участников, которые осуществляют в торгово-информационной системе операции с ценными бумагами, их права и обязанности, в том числе обязанность каждого участника предоставлять перечень физических лиц, уполномоченных осуществлять операции с ценными бумагами, а также изменений в перечни в срок не позднее, чем одни сутки с момента возникновения необходимости таких изменений;

- права пользователей торгово-информационной системы;

- осуществление контроля за соответствием квалификации физических лиц, уполномоченных участниками осуществлять операции в системе;

- правила применения электронно-технических средств торговли, доступа участников к пользованию этими средствами;

- требования к заключению соглашений по купле-продаже ценных бумаг, их регистрации и выполнению;

- обязательное выполнение участниками соглашений по купле-продаже ценных бумаг в заявленном объеме, по заявленной цене и в определенное время;

- порядок оформления и учета документов, которые используются при осуществлении соглашений по купле-продаже ценных бумаг;

- требования к участникам относительно хранения документации, необходимой для подтверждения выполненных соглашений между участниками, а также между участниками и их клиентами в течение пяти лет;

- порядок предоставления информационных и других услуг участникам торгово-информационной системы;

- процедуру разрешения споров между участниками, участниками и клиентами, торгово-информационной системой и участниками;

- механизм осуществления контроля за соблюдением участниками торгово-информационной системы ее требований и правил, а также ответственность за их нарушение;

- предварительное, не менее чем за 10 рабочих дней, предупреждение участника торгово-информационной системы о намерении наложить на него взыскание относительно

обнаруженных нарушений и предоставления ему возможности дать соответствующие объяснения и привести оправдательные доказательства;

- в случае применения к участнику торгово-информационной системы взысканий отправление ему письменного сообщения с обоснованием, а ГКЦБФР копии этого сообщения;

- предостережение относительно мероприятий, которые могут применяться торгово-информационной системой в случае возникновения форс-мажорных обстоятельств;

- положения о финансировании уставной деятельности торгово-информационной системы.

Торгово-информационная система имеет право:

- осуществлять контроль за деятельностью своих участников в порядке, установленном уставом, правилами и требованиями торгово-информационной системы;

- применять санкции к нарушителям правил и других требований торгово-информационной системы, в том числе выносить предупреждения, налагать штраф, если это предусмотрено договором, или временные ограничения на осуществление определенных видов операций на участников или физических лиц, уполномоченных участниками осуществлять операции в торгово-информационной системе, исключение из состава участников торгово-информационной системы;

- ставить вопрос о приостановлении действия или аннулировании разрешений (лицензий) своих участников перед ГКЦБФР;

- представлять интересы своих участников в ГКЦБФР и других государственных органах;

- разрабатывать и внедрять требования к участникам торгово-информационной системы и лицам, уполномоченным участниками осуществлять операции с ценными бумагами;

- разрабатывать и внедрять отчетность для участников торгово-информационной системы, вести учет и отчетность относительно операций с ценными бумагами.

Торгово-информационная система не имеет права:

- применять ограничение к отдельным участникам торгово-информационной системы в осуществлении ими других,

кроме торговых, видов деятельности, которые не запрещены законодательством;

- устанавливать минимальные размеры вознаграждения за услуги;

- осуществлять другие организационные и координирующие мероприятия, направленные на нарушение антимонопольного законодательства;

- устанавливать различные размеры платы за предоставление информационных услуг пользователям;

- вмешиваться в хозяйственную деятельность участников торгово-информационной системы;

- торгово-информационная система не может вести реестры владельцев именных ценных бумаг и предоставлять участникам депозитарные и расчетно-клиринговые услуги;

- осуществлять деятельность по выпуску и обращению ценных бумаг, а также деятельность, которая не связана с целью создания торгово-информационной системы.

Деятельность торгово-информационной системы по организации торговли на рынке ценных бумаг как один из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно п.п. 56 ст. 9 Закона Украины «О лицензировании» подлежит лицензированию. Порядок и условия ее выдачи, а также требования к осуществлению такой деятельности определены Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Биржевой и организационно оформленный внебиржевое рынки не противоречат целям Национальной депозитарной системы и не дублируют ее функций. Наоборот, существование депозитарной системы позволяет участникам организованного рынка ценных бумаг в своей работе использовать общий механизм взаимодействия и гарантий, благодаря которому достигается высокая эффективность и снижаются риски. Однако для того, чтобы в полном объеме воспользоваться преимуществами организованного фондового рынка, собственникам документарных акций, необходимо соблюсти обязательное условие обездвижения принадлежащих им ценных бумаг.

УЧЕТ ЦЕННЫХ БУМАГ В НАЦИОНАЛЬНОЙ ДЕПОЗИТАРНОЙ СИСТЕМЕ

В соответствии со ст. 16 Закона Украины «О Национальной депозитарной системе» учет ценных бумаг в Национальной депозитарной системе осуществляется в соответствии с нормами и правилами учета ценных бумаг, утвержденных ГКЦБФР по согласованию с Национальным банком Украины, а для коммерческих банков - ГКЦБФР совместно с Национальным банком Украины, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины.

Справка. Из ст. 1 Закона Украины «О Национальной депозитарной системе»:

Депозитарный учет - учет ценных бумаг на счетах собственников ценных бумаг у хранителей или учет на счетах в ценных бумагах, который осуществляет депозитарий для хранителей и эмитентов.

Общие принципы депозитарного учета определены Положением о депозитарной деятельности, а также Нормами и правилами учета ценных бумаг в Национальной депозитарной системе.

Депозитарный учет ценных бумаг осуществляется депозитариями и хранителями в соответствии с едиными правилами депозитарного учета, определенными нормативно-правовыми актами Украины и соответствующими стандартами депозитарного учета.

Стандарты депозитарного учета и стандарты документооборота относительно операций с ценными бумагами устанавливаются Национальным депозитарием Украины и согласовываются ГКЦБФР. На сегодняшний день действует Стандарт депозитарного учета № 1 «Общие принципы осуществления депозитарного учета. Балансовые счета депозитарного учета», который является обязательным для исполнения всеми прямыми участниками Национальной депозитарной системы, которые осуществляют деятельность как хранители или депозитарии.

Депозитарный учет осуществляется только относительно тех ценных бумаг, которые допущены к обслуживанию в Национальной депозитарной системе.

Для обслуживания обращения ценных бумаг хранители открывают счета в ценных бумагах собственникам - юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам, которые после открытия счета приобретают статус депонентов.

Депозитарий открывает счета в ценных бумагах хранителям (на основании депозитарного договора), эмитентам (на основании договора об обслуживании эмиссии ценных бумаг) и депозитариям-корреспондентам (через корреспондентские отношения, оформленные на основании соответствующего договора), которые приобретают статус клиентов депозитария.

Счетам учета ценных бумаг присваиваются соответствующие депозитарные коды в соответствии с правилами, установленными указанным Стандартом.

Депозитарный учет предполагает аналитический и синтетический учет ценных бумаг на счетах в ценных бумагах и осуществляется в количественном выражении. При этом всеми учреждениями на территории Украины, осуществляющими депозитарную деятельность относительно ценных бумаг, должен примениться единый план балансовых счетов депозитарного учета.

С открытым счетом в ценных бумагах депозитарным учреждением осуществляются депозитарные операции по ведению счетов в ценных бумагах и отражению операций с ценными бумагами, следствием которых является изменение количества ценных бумаг на счетах в ценных бумагах, установление или снятие ограничений относительно их обращения, а также изменение режима и места хранения (пребывания) депозитарных активов.

ДОБАВИТЬ КОММЕНТАРИЙ  [можно без регистрации]
перед публикацией все комментарии рассматриваются модератором сайта - спам опубликован не будет

Ваше имя:

Комментарий

Хотите опубликовать свою статью или создать цикл из статей и лекций?
Это очень просто – нужна только регистрация на сайте.

Видео

Узнать стоимость написания работы
Оставьте заявку, и в течение 5 минут на почту вам станут поступать предложения!