Кроме проведения операций по конкретным сделкам в задачу бэк-офиса входит представление обобщенной информации, позволяющей отделу управления ресурсами осуществлять и прогнозировать распределение имеющихся средств. Прогнозируя движение средств по расчетам, связанным с операциями с обыкновенными акциями, можно одновременно планировать другие операции, такие, в частности, как переводы с одного счета на другой, валютные и форвардные операции, заем средств. Выполнение этих функций в автоматизированном режиме возможно, если информационная система способна осуществлять решение следующих задач:
управление потоком наличных средств;
анализ потребности в средствах на долгосрочную перспективу;
прогнозирование позиций;
составление отчетов: по валютным рискам при открытых позициях, о платежных операциях и затратах, об урегулированных сделках, о неурегулированных сделках и о прибылях и убытках.
Естественно, что кроме программных средств, обеспечивающих подготовку стандартного набора отчетов, в системе должны быть предусмотрены встроенные средства для создания специальных отчетов.
Основные требования к системе
Суммируя сказанное выше относительно функций и задач, которые должна решать информационная система, управляющая процессом торговли акциями, сформулируем основные требования к такой системе. В ней, в частности, должны быть предусмотрены:
связь с внешними торговыми системами;
наличие средств, обеспечивающих разграничение прав доступа;
способность контролировать и отслеживать расчеты по сделкам;
способность контролировать и отслеживать лимиты по клиентам, трейдерам и контрагентам;
обработка операций по регистрации и хранению;
управление потоками денежных средств.
Естественно, что тех функций, которые выполняет система, отвечающая этим требованиям, не достаточно для полной поддержки бизнес-процессов при торговле обыкновенными акциями. Их можно рассматривать лишь как минимум тех возможностей, который необходимо закладывать при построении автоматизированных систем, а затем уже формулировать дополнительные требования по развитию и интеграции с другими системами.