В этих целях следователю следует проводить:
1)осмотр различных помещений, участков территории предприятия, а также предметов средств и продуктов деятельности работников предприятия;
2)допрос указанных лиц;
3)выемка и исследование документов, в которых отражается их деятельность;
4)судебные экспертизы.
При исследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, нередко проводится инвентаризация материально-товарных ценностей и денежных средств, контрольные обмеры сооружений, выемка образцов, контрольные закупки изделий в сфере производства и торговли, проводится документальная ревизия. При этом реализуются различные методы подготовки и производства указанных действий и мероприятий, фиксации, исследование и использование полученных результатов.
Перечень такого рода методов в науке довольно внушительный. Определенные представления о них дает номенклатура методов криминалистического исследования документов по делам о преступлениях (прежде всего маскируемых), связанных с хозяйственной деятельностью. Их особенностью является то, что они базируются на знании закономерного характера отражения указанных преступлений в документах предприятия в виде противоречия в содержании одного и того же документа, противоречий между содержанием нескольких взаимосвязанных документов (либо различных экземпляров одного документа), противоречие между содержанием документа и фактическим содержанием дел.
С учетом этого разработаны и широко применяются в следственной практике следующие методы:
- проверка документов по форме (все ли необходимые реквизиты имеются и нет ли среди них таких, которые вызывают сомнение);
- арифметическая проверка (определение правильности итоговых показателей, подсчитанных как по вертикали, так и по горизонтали);
- сопоставление различных экземпляров одного и того же документа, различных частей одного и того же документа, первичных документов с результатами их бухгалтерской обработки, а также сопоставление различных по характеру документов отражающих движение того или иного имущества;
- встречная проверка документов (сличение имеющихся в одной организации записей с документами, оформленными по взаимосвязанным операциям с другими организациями);
- сопоставление официальных документов с черновыми записями, проверка соответствия сведений, содержащихся в документе фактическому характеру и объему операций, а также фактическому наличию сырья, материалов их качеству, весу, качеству соответствия Госстандарту и так далее;
- выяснение, выполнялась ли в действительности операция, указанная в документе (путем сопоставления документальных данных с результатами опросов об этом лиц, указанных в документе, а также документальных сведений с теми данными, которые зафиксированы с помощью технических средств).
Раскрытие преступлений, повлекших наступление вредных последствий, которые относятся к категории происшествий (обнаружение крупных недостач, товароматериальных ценностей, взрывы, пожары на предприятиях, обрушение строящихся и эксплуатированных зданий, массовый падеж скота, отравление потребителей пищевой продукцией и т.д.) осуществляется по следующей схеме:
- собирание данных, характеризующих место, время, механизмы и другие обстоятельства общественно вредного события;
- установление непосредственной причины данного события;
- установление основной причины события (то есть действий или бездействия, обусловивших возможность реализации непосредственной причины);
- установление личности преступника, мотива, цели и других обстоятельств содеянного.
При этом необходимо отметить, что: «предварительная проверка может пониматься так, как изложено в части 2, ст. 109 УПК (могут быть истребованы необходимые материалы и получены объяснения, а также осмотрены места происшествия»[8].
Решение названных задач осуществляется путем:
1)осмотр места пришествия и прилегающих к нему территорий;
2)выявление и допросы его очевидцев, потерпевших;
3)направление изымаемых на месте происшествия объектов на экспертные исследования;
4)определение круга предприятий (если нет данных о связи происшествия с деятельностью определенного предприятия) с деятельностью которых может быть связано происшествие, организаций, их обследований, проверок тех или иных сторон их деятельности с помощью специалистов органов государственного контроля, представителей общественности;
5)выемки, исследования документов предприятия и исследования, содержащихся в них данных в процессе доказывания;
6)допрос работников предприятия.
Основное значение для установления истины по делу имеет выяснение непосредственной причины происшествия. Данной обстоятельство устанавливается путем осмотра места происшествия, предмета преступного доказательства, производство судебно-экспертного исследования этого предмета и других объектов, допроса свидетелей, выемки и исследования документов предприятия. Результаты проделанной в связи с этим работы создают базу для решения очередной задачи – установления основной с правовой точки зрения причины происшествия.
Уголовные дела возбуждаются по материалам служебных расследований контролирующих органов. В соответствии со статьей 112 УПК РСФСР при к тому повода и основания уголовное дело возбуждается[9]. Данные материалы обычно состоят из актов расследования, заключений его участников; актов о несчастных случаях и иных происшествиях; планов, схем, эскизов, иногда фотографий с места происшествия, зафиксированных здесь объектов; выписок из правил исследуемой деятельности; объяснение работников предприятий и некоторых других документов.
Содержащиеся в них данные о месте, времени, причинах происшествия, ответственных за это лицах и других обстоятельствах могут оказать существенную помощь исследователю в выдвижении версий, организации, планировании расследования. При этом необходимо учитывать, что выводы работников органов государственного и вневедомственного контроля требуют тщательного анализа, оценки и исследования следственным путем, поскольку проводимые ими расследования не основываются на нормах процессуального закона и регулируются ведомственными инструкциями, положениями, методиками.
На обоснованность, правильность выводов его участников влияют и другие факторы объективно-субъективного расследования. Субъекты непроцессуального расследования часто не заинтересованы в установлении истинной картины содеянного, так как недостатки в деятельности предприятий могут свидетельствовать о ненадлежащем уровне текущего надзора со стороны проверяющих лиц.
Поэтому в случае возбуждения дела по указанным материалам необходимо обеспечивать планирование, организацию и проведение процессуального расследования таким образом, чтобы всесторонне, полно, объективно исследовать на процессуальной основе как установленные, так и неустановленные непроцессуальные расследования либо недостаточно исследованные, но важные для дела обстоятельства, а также выводы и суждения обоснованность которых вызывает сомнение. На первом этапе расследования может возникнуть необходимость принятия мер:
- по организации и проведению осмотра места происшествия;
- по ознакомлению с характером деятельности предприятия, условиями и режимом работы отдельных подразделений и конкретных лиц;
- по собиранию ориентирующих данных о предполагаемых нарушениях правил, их связей, поведению;
- по выявлению круга правил, регулирующих деятельность предприятий, их изучению.
Важное научное и практическое значение имеет вопрос о соотношении актов служебного расследования, заключений принявших в них участие специалистов и заключений технических, санитарных, ветеринарных и других судебных экспертиз.
В некоторых случаях по рассматриваемым делам не проводится экспертизы, в которых имеется необходимость. Чаще всего это объясняется неправильным подходом к оценки заключений служебного (непроцессуального) расследования, которые подчас отождествляются с заключением экспертизы[10].
Между тем, акты либо справки о результатах непроцессуального расследования какого-либо обстоятельства, хотя бы и полученные по запроса органа следствия и суда, не могут расцениваться как заключения экспертизы и служить основание к отказу в проведении судебной экспертизы. Экспертиза должна назначаться всегда, когда к этому есть основания, указанные в законе и при условии, что при непроцессуальном расследовании вопросы, относящиеся к компетенции комиссии, не разрешены или разрешены не полностью, выводы специалистов вызывают сомнения, оспариваются обвиняемыми, свидетелями или противоречат другим материалам дела, специалисты высказали противоречивые мнения о причинах происшествия.
Необходимость назначения соответствующей судебной экспертизы отсутствует, если в заключении непроцессуального расследования полно освещены обстоятельства происшествия, выводы не противоречат материалам дела, не оспариваются обвиняемыми или иными лицами, служебная деятельность которых проверялась.
Рассмотренные общие положения расследования не отражают специфики методов расследования отдельных видов указанных преступлений. Поэтому для составления представления об этой специфики мы подробнее рассмотрим особенности расследования некоторых преступлений данной категории, которые чаще всего встречаются в следственной практике.
ГЛАВА 2. АНАЛИЗ НЕКОТОРЫХ ОСОБЕННОСТЕЙ РАССЛЕДОВАНИЯ
РАССМАТРИВАЕМОЙ КАТЕГОРИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
2.1. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПНЫХ НАРУШЕНИЙ
ПРАВИЛ ТЕХНИКИ БЕЗОПАСНОСТИ
Уголовно-правовая сущность указанного вида правонарушений, как известно, заключается в таком поведении соответствующих субъектов при выполнении ими своих служебных функций, различных производственных работ или трудовых операций, которые не соответствуют действующим для данных видов деятельности требованиям техники безопасности и по неосторожности влечет за собой травмирование либо гибель людей, либо иные тяжкие последствия.