Необходимые доказательства определяются судьей с учетом особенностей дела, требований относимости и допустимости доказательств. Следует отметить, что разрешение спора, относящегося к определенной категории дел, требует своего набора доказательств, при отсутствии которого нельзя считать, что дело подготовлено к судебному разбирательству.
Практика выработала примерный перечень необходимых документов и иных доказательств для дел той или иной категории, позволяющей сделать вывод о возможном окончании подготовки дела и вынести его на рассмотрение в судебное заседание. Так, по искам о взыскании стоимости некачественной продукции (товаров) и штрафа за поставку некачественной продукции (товаров) в деле, помимо искового заявления и данных о направлении копии заявления ответчику, должны находиться доказательства направления ответчику претензии или ответ на нее, сама претензия, расчет претензии, договор поставки, доказательства оплаты счета (справка бухгалтерии), расчет суммы иска, транспортные документы, документы, удовлетворяющие качество отгруженной продукции (сертификат качества), удостоверение представителя общественности или представителя другой организации на участие в приемке продукции по качеству, акт приемки продукции по качеству и (или) акт экспертизы, доказательства уведомления поставщика о некачественности продукции (телеграмма и т.п.), нормативные документы, определяющие требования к качеству данного вида продукции, мотивированный отзыв на иск. По искам о возврате имущества из чужого незаконного владения доказательства, подтверждающие право истца на спорное имущество. Например, на жилой дом, часть дома, строение, нежилое помещение: свидетельство о праве собственности, договор купли-продажи, мены, решение судебных органов о признании права собственности, справки БТИ, технический паспорт на строение; на другое имущество: договоры купли-продажи, мены, поставки, накладные, квитанции, счета, чеки, паспорта, удостоверения, карточки складского и бухгалтерского учета, копии решений судов о праве собственности и т.п., доказательства, подтверждающие нахождение спорного имущества у ответчика (акты, постановления судебно-следственных органов), материалы служебных проверок и т.п., документы о действительной стоимости имущества (счета, балансы, спецификации, договоры, чеки, накладные, фактуры). Если спорное имущество приобретено ответчиком возмездно не непосредственно у истца, то последний представляет доказательства того, что имущество приобретено возмездно (договоры купли-продажи, мены, счета и т.п.), а также что это имущество утеряно либо похищено у него, либо выбыло из владения помимо его воли; доказательства, подтверждающие размер доходов, полученных ответчиком (или тех доходов, которые он мог получить) за время пользования имуществом, которые подлежат возмещению истцу, если об этом заявлено требование. По искам о признании недействительными (полностью или частично) актов государственных или иных органов собираются следующие доказательства: копии учредительных документов истца, свидетельство о регистрации организации, оспариваемый акт (постановление, распоряжение, приказ, указание, предписание соответствующего государственного или иного органа), документы, подтверждающие недействительность оспариваемого акта (письма, акты, решения компетентных органов, заключения экспертов, аудиторской службы и т.п.), переписка с ответчиком по спорному вопросу [5].
Вопрос о вызове лиц, участвующих в деле, и прежде всего сторон решается в зависимости от сущности конкретного дела, его сложности, неясности отдельных его обстоятельств, возможности или серьезности возражений ответчика, необходимости уточнения правовой и доказательственной позиции, которую намерены занимать эти лица при рассмотрении дела по существу. Вызов сторон целесообразен и с целью реализации обязанности суда принимать меры к примирению сторон. Весьма важно при выяснении позиции ответчика указать на его право предъявить встречный иск, если имеются к тому основания, предусмотренные ст. 132 АПК РФ, а также направить арбитражному суду отзыв на исковое заявление с приложением документов, подтверждающих возражения против иска в срок и обеспечивающих поступления отзыва ко дню рассмотрения дела (ст. 131 АПК РФ) [1].
При обращении ответчика по первоначальному требованию со встречным иском судья, исходя из того что предъявление встречного иска производится по общим правилам предъявления исков, решает вопрос о возможности его рассмотрения с первоначальным иском. Нарушение судом норм АПК РФ, устанавливающих правила предъявления ответчиком встречного иска, рассматривается судебной арбитражной практикой в качестве основания для отмены состоявшегося по делу решения.
Не исключен одновременный опрос представителей сторон и третьих лиц. Он достаточно эффективен в тех случаях, когда есть предпосылки для мирного разрешения спора. Именно таким путем судья может реализовать положение ст. 135 АПК РФ, предписывающее ему принимать меры к примирению сторон в стадии подготовки дела к судебному разбирательству.
Имеется необходимость в вызове для беседы представителя государственного органа, органа местного самоуправления или иного органа при возникновении спора о признании недействительными актов этих органов. Указанное объясняется, в частности, тем, что обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия акта, и его правомерность возлагается на орган, принявший акт.
Важное место среди действий, совершаемых в стадии подготовки, занимает принятие мер по обеспечению иска. Хотя допускается обеспечение иска на любой стадии арбитражного процесса, на практике чаще всего решение об этом принимается при подготовке дела к судебному разбирательству. Эффективность принятия мер по обеспечению иска в стадии подготовки особенно велика, когда имеются данные о намерении ответчика или иного лица, у которого находится спорное имущество, скрыть его. Вопрос о принятии мер, обеспечивающих иск, принимается при наличии заявления об этом заинтересованной стороны, причем, возможно, без вызова и сообщения об этом лиц, которых касается принятое решение. В стадии подготовки допускается и замена одного вида обеспечения иска другим.
Судьей совершаются и иные действия по подготовке дела к судебному разбирательству, направленные на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора.
Так, по делу о несостоятельности (банкротстве) предприятия судья в порядке подготовки, предварительно истребовав от предприятия бухгалтерский баланс, устав предприятия, список всех кредиторов и должников с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженности и причин отказа от оплаты, назначил проведение независимой аудиторской проверки финансового состояния предприятия, поручив такую проверку аудиторской фирме, имеющей лицензию на право заниматься подобной деятельностью. Результаты аудиторской проверки впоследствии были положены в основу решения арбитражного суда.
Следует отметить, что институт аудиторской проверки получил широкое распространение в экономической практике последних лет; результаты аудиторских исследований все чаще используются и при рассмотрении дел арбитражными.
Подготовительные действия включают в себя и меры, направленные на создание предпосылок, обеспечивающих явку всех участников процесса в первое же судебное заседание с целью недопущения его отложения по мотивам неявки [5].
Подготовка дела к рассмотрению в суде апелляционной инстанции имеет свои особенности, которые обусловлены пределами рассмотрения дела в этой инстанции. Прежде всего это касается действий по собиранию доказательств. Согласно ст. 135 АПК РФ, помимо имеющихся в деле доказательств, собранных при рассмотрении дела в суде первой инстанции, в апелляционную инстанцию могут быть представлены дополнительные доказательства. Однако последние принимаются арбитражным судом лишь при условии, если заявитель обосновал невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, от него независящим. В силу этого ограничения суд апелляционной инстанции лишен права собирать доказательства, отсутствующие в деле, если на них не указывает заявитель либо он не в состоянии убедить суд в том, что он не мог их представить в суд первой инстанции по независящим от него причинам.
О подготовке дела к судебному разбирательству судьей выносится определение, в котором перечисляются действия по подготовке. Кроме того, определение является и актом окончания подготовки, поскольку им назначается дело к судебному разбирательству, указывается время и место его проведения. Формулировка закона позволяет сделать вывод о возможности внесения в ранее вынесенное определение новых данных о подготовительных действиях. Что касается указаний о назначении дела к судебному разбирательству, о времени и месте судебного заседания, то они вносятся в определение о подготовке после того, как подготовка, по мнению судьи, закончена.
О действиях по подготовке участвующие в деле лица ставятся в известность посредством направления в их адрес копии определения заказным письмом с уведомлением о вручении.
Определение о подготовке не заменяет иные предусмотренные законом определения судьи, касающиеся отдельных действий. К ним относятся определения, например, о назначении экспертизы, о принятии мер обеспечения иска, о судебном поручении. Эти определения выносятся отдельно [3].