Правове регулювання біржової діяльності (стр. 7 из 8)

5.2. Технічні та інші умови зв'язку обумовлюються в протоколі узгодження умов зв'язку, що є частиною цього Договору.

5.3. Обов'язковим реквізитом при будь-якому зверненні КЛІЄНТА до БРОКЕРА є код, який надається БРОКЕРОМ. КЛІЄНТ не має права повідомляти код третім особам.

6. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТОРІН ТА ПОРЯДОК РОЗВ'ЯЗАННЯ СПОРІВ

6.1. У випадку порушення своїх зобов'язань за цим Договором Сторони несуть відповідальність, визначену цим Договором та чинним в Україні законодавством. Порушенням зобов'язання є його невиконання або неналежне виконання, тобто виконання з порушенням умов, визначених змістом зобов'язання.

6.2. Сторони не несуть відповідальності за порушення своїх зобов'язань за цим Договором, якщо воно сталося не з їх вини. Сторона вважається невинуватою, якщо вона доведе, що вжила всіх залежних від неї заходів для належного виконання зобов'язання.

6.3. Сторони зобов'язані дотримуватись чинних правил торгівлі на біржі та інших правил, що регламентують діяльність біржі.

6.4. БРОКЕР не відповідає перед КЛІЄНТОМ за виконання третьою особою угоди, укладеної ним для КЛІЄНТА або від імені КЛІЄНТА.

6.5. У випадку невиконання КЛІЄНТОМ своїх зобов'язань за укладеною угодою БРОКЕР має право прилюдно повідомити про це учасників біржової торгівлі.

6.6. У випадку ухилення від оплати або прострочення оплати брокерської винагороди та послуг біржі КЛІЄНТ сплачує штраф у розмірі ___________ відсотків належної суми за кожен день прострочення, але не більше __________ відсотків.

6.7. За невиконання доручення з вини БРОКЕРА останній сплачує КЛІЄНТУ штраф у розмірі ___________ відсотків від суми, зазначеної у Договорі доручення або комісії.

6.8. За розголошення умов цього Договору винна Сторона сплачує другій Стороні штраф у розмірі _____________________________________________ грн.

(сума літерами)

6.9. У випадку скасування доручення до проведення торгів КЛІЄНТ зобов'язаний відшкодувати БРОКЕРОВІ зазнані витрати у фіксованій сумі, що складає _______________________________________ грн.

(сума літерами)

6.10. Усі спори, що пов'язані із цим Договором, його укладанням або такі, що виникають в процесі виконання умов цього Договору, вирішуються шляхом переговорів між представниками Сторін. Якщо спір неможливо вирішити шляхом переговорів, він вирішується в судовому порядку за встановленою підвідомчістю та підсудністю такого спору у порядку, визначеному відповідним чинним в Україні законодавством.

7. СТРОК ДІЇ ДОГОВОРУ ТА ІНШІ УМОВИ

7.1. Цей Договір набуває чинності з моменту його підписання і діє до повного виконання Сторонами своїх зобов'язань за цим Договором.

7.2. Після підписання цього Договору всі попередні переговори за ним, листування, попередні угоди та протоколи про наміри з питань, що так чи інакше стосуються цього Договору, втрачають юридичну силу.

7.3. Зміни в цей Договір можуть бути внесені за взаємною згодою Сторін, що оформляється додатковою угодою до цього Договору.

7.4. Зміни та доповнення, додаткові угоди та додатки до цього Договору є його невід'ємною частиною і мають юридичну силу у разі, якщо вони викладені у письмовій формі та підписані уповноваженими на те представниками Сторін.

7.5. Усі правовідносини, що виникають у зв'язку з виконанням умов цього Договору і не врегульовані ним, регламентуються нормами чинного в Україні законодавства.

7.6. Цей Договір складений українською мовою, на _____ сторінках у _______ примірниках, кожний з яких має однакову юридичну силу.

МІСЦЕЗНАХОДЖЕННЯ ТА РЕКВІЗИТИ СТОРІН

Клієнт ________________________________________________________________________________________________________________________ ______________________ Підписи За клієнтаКерівник ________________/____________/м. п.

Брокер _________________________________________________________________________________________________________ ___________________________________ ___________________________________ сторін За брокера Керівник ________________/____________/ м. п.

Додаток № 2

КАРТКА
реєстрації угоди № ______

Дата реєстрації "___"_____________ 200__року Час __________

Брокер-продавець _____________________________________________________________

Брокер-покупець ______________________________________________________________

Найменування (вид, номінал, емітент) цінного паперу

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

Сума угоди (літерами) __________________________________________________________

Брокер-продавець і Брокер-покупець зобов'язуються сплатити на рахунок Біржі № _____________________ у банку _______________________ м. __________________ МФО ________________.

1. Комісійна винагорода 0,5 % від суми угоди, що становить _______ грн.

2. ПДВ 20 % від суми комісійної винагороди, що становить _________________________

__________________________________________________________________________ грн.

Брокер-покупець зобов'язується сплатити на рахунок Біржі державне мито ___________ % від суми угоди, що становить ________________________________________________ грн.

Брокер-продавець зобов'язується сплатити на рахунок Біржі 10 % від ___________ % перевищення річних, що становить ___________________________________________ грн.

Брокер-продавець _______________ /___________/

Брокер-покупець _______________ /___________/

Керівник реєстраційного бюро біржі _______________ /___________/

Додаток № 3

ПОВІДОМЛЕННЯ № ________

Брокер повідомляє Клієнта (Код _________), що за його заявою № ______ від "___" __________ 200__ р. відбулася операція на __________________________________

(вказати назву біржі)

1. Номер реєстрації операції _______________________________________________

2. Дата реєстрації операції ________________________________________________

3. Умови операції повністю відповідають умовам заявки.

4. Ціна за операцією: _____________________________________________________

5. Загальна сума операції: _________________________________________________

6. Гарантії контрагента: ___________________________________________________

7. Клієнту пропонується виконати свої зобов'язання за операцією, а також отримати такі документи: __________________________________________________________

________________________________________________________________________

8. Клієнт повинен заплатити за операцію: ___________________________________

- Брокеру: ______________________________________________________________

- Біржі: _________________________________________________________________

- Контрагенту: __________________________________________________________

9. Примітки: ____________________________________________________________

10. Підпис:______________________________________________________________

Брокер: ________________________________________________________________

М. П.

Дані продавця (покупця):
(не потрібне закреслити)

Повне найменування: ___________________________________________

______________________________________________________________

Місцезнаходження: _____________________________________________

______________________________________________________________

Поштова адреса: ________________________________________________

______________________________________________________________

Банківські реквізити: ____________________________________________

______________________________________________________________

КЛІЄНТ М. П. Видано Брокеру "___" ___________________ ______ р.

БРОКЕР Прийнято до виконання "___" ___________________ ______ р.

Додаток № 4

БРОКЕРСЬКА ЗАПИСКА №_____

м.________________ “___” ______________200__р.

Відповідно до Угоди про брокерське обслуговування № ___ від "___" _______________ 200__р., ________________________________________________ (надалі іменується "Клієнт") в особі _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________, що діє на підставі ____________________________________________________, доручає Брокерській конторі ___________________________________________________ (надалі іменується "Брокер") в особі __________________________________________________________________, що діє на підставі ______________________________________________________________________, укласти на _______________________________________________________________________ біржі угоду з __________________________________________________________________________________

(купівлі-продажу або інше)

такого цінного паперу: _________________________________________________________

1. Найменування цінного паперу _________________________________________________

2. Емітент цінного паперу _______________________________________________________

3. Номінал цінного паперу ______________________________________________________

4. Одиниця виміру (шт., грн.) ____________________________________________________

На таких умовах:

5. Тип наказу (відповідно до п. __ Угоди) __________________________________________

6. Кількість ___________ Мінімальна партія _______________________________________

7. Ціна цінного паперу (у випадку лімітного чи стоп-наказу) _________________________

_____________________________________________________________________________

(літерами)

8. Особливі умови, застереження (відповідно до п. __ Угоди) _________________________

_____________________________________________________________________________

9. Умова доставки _____________________________________________________________

10. Строк дії цієї Брокерської записки: з моменту підписання до ______________________

_____________________________________________________________________________

11. Клієнт зобов'язується сплатити винагороду Брокеру в розмірі _____________ від фактичної суми операції.

12. Гарантії ___________________________________________________________________

____________________________________________________________________.

13. Ціна цінного паперу визначається Брокером на підставі біржових торгів, після чого вираховується сума операції, сума брокерської винагороди та сума реєстрації операції на Біржі.

14. За проведеною Брокером на підставі цієї записки операцією Клієнт набуває права власника цінного паперу.

15. Інші умови: ______________________________________________________.

Клієнт ознайомлений з відповідальністю за відмову від операції та з розміром штрафних санкцій на користь Біржі, Брокера та Брокера-контрагента.

СПИСОК ВИКОРИСТАНОЇ ЛІТЕРАТУРИ

1. Конституція України. – К., 1996р.

2. Цивільний кодекс України. – К., від 16 січня 2003р. № 435-IV.

3. Господарський кодекс України. – К., від 16 січня 2003р. № 436-IV.

4. Закон України “Про цінні папери та фондову біржу” від 18 червня 1991р.

5. Закон України “Про товарну біржу” від 26 січня 1993 року N 2932-XII.