2. Управляющий, назначаемый в процедуре банкротства по Главе 13, имеет следующие полномочия:
Согласно статье 1303(b), управляющий обязан:
(1) выполнять функции, установленные следующими статьями:
- 704(2): отчитываться за все полученное имущество;
- 704(3): обеспечить исполнение должником его намерений;
- 704(5): проводить проверку финансового положения должника;
- 704(5): при наличии оснований проверять обоснованность требований и противодействовать включению любых необоснованных требований;
- 704(6): при необходимости опротестовывать решение об освобождении должника от ответственности;
- 704(7): если суд не установит иное, представлять информацию о конкурсной массе должника и об управлении конкурсной массой по требованию заинтересованной стороны; и
- 704(9): составлять заключительный отчет и подавать заключительный счет по управлению конкурсной массой в суд и федеральному управляющему США.
(2) присутствовать и выступать на любых слушаниях, касающихся:
(a) стоимости имущества, обремененного правами удержания;
(b) утверждения плана или
(c) изменения плана после утверждения;
(3) в соответствии с правилами, установленными Директором Административного управления судов США, отчуждать денежные средства, полученные или причитающиеся к получению в деле по Главе XIII Закона о банкротстве;
(4) оказывать должнику консультации (кроме консультаций по правовым вопросам) и другую помощь при исполнении плана; и
(5) проследить за тем, чтобы должник приступил к своевременному производству выплат.
Если должник ведет хозяйственную деятельность, то в дополнение к этим обязанностям управляющий должен исполнять обязанности, установленные в статьях 1106(а)(3) и 1106(а)(4).
Выпуск акций может предусматриваться планом реорганизации.
В Главе 11 “Реорганизация” статья 1123 Кодекса законов о банкротстве (“Содержание плана”) предусматривает, что “планом должны … предусматриваться адекватные средства реализации плана, такие как …”, и приводится перечень мер, которые могут быть предприняты. В этом перечне особо не оговаривается возможность выпуска дополнительных акций (хотя подпункт (J) предусматривает “выпуск ценных бумаг должника или любого указанного субъекта … с оплатой деньгами, имуществом, существующими ценными бумагами или в обмен на требования или интересы или для любой другой уместной цели”).
Более того, статья 1129 Кодекса законов о банкротстве указывает, что суд должен утвердить план, если, в числе прочего, любые платежи, произведенные или производимые в связи с планом, утверждены судом как обоснованные.
Таким образом, решение о выпуске акций для последующих расчетов с кредиторами представляется возможным, если оно утверждено судом и разумно.
Права обеспеченных кредиторов могут пострадать при переговорах по реорганизации, поскольку право таких кредиторов на обращение взыскания на предмет обеспечения автоматически приостанавливается, хотя и предусматривается защита такого права в процедуре реорганизации.
Если такая защита не предоставляется, обеспеченный кредитор вправе требовать отмены приостановления прав и добиваться исполнения своих прав вне процедуры банкротства.
В процедуре реорганизации по Главе 11 Кодекс законов о банкротстве предусматривает девять категорий расходов и требований, имеющих следующую очередность удовлетворения в силу статьи 507:
В первую очередь оплачиваются административные расходы и профессиональные услуги и сборы с конкурсной массы имущества.
Во вторую очередь удовлетворяются необеспеченные требования, разрешенные по статье 502(f). В случае принудительного банкротства требование, возникающее из обычного делового оборота деятельности или финансовых дел должника после открытия дела, но до назначения управляющего или приказа о прекращении приостановления прав, в зависимости от того, что происходит раньше, определяется на дату возникновения такого требования.
В третью очередь удовлетворяются необеспеченные допущенные требования, но только в пределах до 4 000 долларов США для каждого физического или, в зависимости от ситуации, юридического лица заработанных в течение 90 дней, предшествующих дате подачи заявления о банкротстве или прекращения деятельности должника.
В четвертую очередь удовлетворяются необеспеченные требования по вкладам в программы социального обеспечения работников.
В пятую очередь удовлетворяются необеспеченные требования либо лиц, занятых в производстве или выращивании зерна, к должнику, владеющему зернохранилищем или элеватором, или ведущему работу зернохранилища или элеватора, либо американских рыбаков к должнику, который приобрел рыбу или рыбную продукцию у рыбаков (макс. сумма требования – 4000 долларов).
В шестую очередь удовлетворяются необеспеченные требования физических лиц в пределах 1800 долларов на каждое такое лицо, возникающие из депонирования (до начала процедуры банкротства) денежных средств в связи с покупкой, арендой или прокатом имущества или приобретением услуг для личного или семейного пользования физических лиц, которые не были поставлены или оказаны.
В седьмую очередь удовлетворяются необеспеченные требования перед супругами, бывшими супругами или детьми должника, по алиментам или содержанию или помощи таким супругам или детям в связи с соглашением о разделении или разводим и т.п.
В восьмую очередь удовлетворяются необеспеченные требования государственных органов, но только в той мере, в какой такие требования относятся к налогам.
В девятую очередь удовлетворяются необеспеченные требования, основанные на любых обязательствах должника перед федеральными агентствами, осуществляющими надзор над депозитарными учреждениями, в части поддержания минимального капитала застрахованного депозитарного учреждения.
Комитеты кредиторов могут играть важную роль в делах по Главе 11 (статья 1103 Кодекса законов о банкротстве):
1. Изучение хода и статуса дела и обсуждение с должником. Такое изучение может осуществляться с помощью периодических финансовых отчетов, которые должник обязан представлять в суд и в Бюро федеральных управляющих США;
2. Проверка финансового состояния должника, деятельности и желательности продолжения ведения деятельности должника.
3. Участие в разработке плана.
4. Просьба к суду назначить наблюдателя над процедурой. Наблюдатель – это профессиональный специалист, который должен изучить деятельность и подать отчет с выводами о жизнеспособности предприятия должника, компетентности прошлого или действующего руководства, возможных фактах обмана и т.п.
5. Требование назначения управляющего.
6. Просьба к суду закрыть дело или перевести процедуру в дело по Главе 7 (ликвидация).
Согласно главе 11, комитеты кредиторов состоят из лиц, желающих участвовать в их работе, обладающих семью самыми крупными требованиями к должнику того типа, который представлен таким комитетом, или члены комитета, организованного кредиторами до начала процедуры по этой главе, если такой комитет был избран справедливо и в нем представлены разные виды требований.
Согласно главе 7, кредиторы, имеющие право голоса при назначении управляющего, могут создать комитет в составе не менее трех и не более одиннадцати кредиторов, у каждого из которых должно быть допустимое необеспеченное требование. (статья 705 Кодекса законов о банкротстве).
Комитет кредиторов вправе (ст. 705):
- проводить консультации с частным управляющим или с федеральным управляющим США по вопросам управления конкурсной массой;
- давать рекомендации управляющему или федеральному управляющему США в части исполнения обязанностей управляющего;
- подавать в суд или федеральному управляющему США любые вопросы об управлении конкурсной массой.
Кодекс уравновешивает интересы кредиторов и должников. Однако многие считают, что он более ориентирован на интересы должника.
Для процедуры по Главе 5 статья 541 предусматривает, что “открытие процедуры по статьям 301, 302 или 303 создает конкурсную массу”. После этого составляется список всего имущества, входящего в конкурсную массу, где угодно расположенного и находящегося в чьем угодно владении.
Статья 541 содержит перечень имущества, не включаемого в “имущество конкурсной массы”.
§ 2. Институт несостоятельности в романо-германской правовой семье
Для характеристики института несостоятельности возьмём любого представителя данной правовой семьи, например, Францию[64].
Органы исполнительной власти занимаются затруднениями, возникающими у предприятий только с точки зрения предотвращения таких затруднений. Участие государственных и местных органов исполнительной власти осуществляется в виде финансовой или налоговой помощи.
В России также нет такого специального органа.
Согласно законодательству Франции, государственным исполнительным органом, который имеет право участвовать в процедуре банкротства, является прокуратура. Прокурор может передать вопрос о несостоятельности должника в суд на основании закона от 15 октября 1981 г. (статья 4, параграф 2; статья 5; статья 98). Он должен обосновать такой запрос. Соответствующая процедура предусмотрена статьей 9 Указа: прокурор представляет запрос в суд с указанием фактов, являющихся основанием для такого запроса. Председатель суда вызывает должника, который должен явиться в течение установленного срока.
Согласно статье 425-2 Нового гражданско-процессуального кодекса, прокурор должен получать информацию о любой процедуре банкротства (несостоятельности).
Он обладает большими полномочиями в плане предъявления судебных исков в отношении управляющих предприятием. Он может попросить, чтобы директоров обязали погасить обязательства предприятия, а также потребовать реструктуризации (статья 183 Акта), персонального банкротства или иных запретительных мер (статья 191 Акта). Он может передать дело в уголовный суд (статья 211 Акта).