Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг представляют собой добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с законодательством и функционирующее на принципах некоммерческой организации.
Государство как субъект рынка ценных бумаг выступает в двоякой роли. С одной стороны, государство, действуя через соответствующие компетентные государственные органы, может быть эмитентом, инвестором и профессиональным участником данного рынка. С другой стороны, государство осуществляет регулирование рынка ценных бумаг, контроль и надзор за деятельностью его субъектов.
7.3. Государственное регулирование рынка. Цель государственного регулирования рынка ценных бумаг – обеспечение публичных интересов общества и частных интересов субъектов, действующих на рынке, защиты их прав и законных интересов, создания единых правил функционирования данного вида рынка. Основные направления государственного регулирования рынка ценных бумаг:
1. Нормативное регулирование рынка ценных бумаг – издание компетентными государственными органами нормативно-правовых актов.
2. Создание специального органа государственного регулирования – Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
3. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
4. Лицензирование саморегулируемых организаций.
5. Аттестация специалистов рынка ценных бумаг.
6. Регулирование информационного обеспечения рынка ценных бумаг.
7. Регулирование отношений, влияющих на конкуренцию на рынке ценных бумаг.
8. Установление мер, направленных на обеспечение государственной и общественной защиты интересов субъектов рынка ценных бумаг.
9. Установление мер ответственности за нарушение законодательства о ценных бумагах.
8. Правовые основы государственного регулирования предпринимательской деятельности
8.1. Необходимость государственного регулирования предпринимательской деятельности заключается в том, что в процессе ведения такой деятельности сталкиваются частные интересы предпринимателей с публичными интересами общества.
Виды государственного регулирования предпринимательской деятельности
Государственное регулирование может быть прямым и косвенным. Прямое выражается в установлении требований, предъявляемых к предприни-мательской деятельности; заключении договоров в целях обеспечения целевых государственных программ и иных государственных нужд; применении санкций и мер ответственности; установлении запретов; прямом финансировании; создании хозяйствующих субъектов (унитарных предприятий); контроле и надзоре за предпринимательской деятельностью. Косвенное выражается в предоставлении льгот; в целях стимулирования отдельных видов предпринимательской деятельности и деятельности некоторых субъектов предпринимательского права; установлении мер, дестимулирующих ведение отдельных видов предпринимательской деятельности.
8.2. Правовое регулирование государственного контроля осуществляется ФЗ РФ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)».
Государственный контроль (надзор) – проверка выполнения юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при осуществлении их деятельности обязательных требований к товарам (работам, услугам), установленных федеральными законами или принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами (обязательные требования).
8.3. Правовые основы обеспечения охраны окружающей природной среды отражены в ФЗ РФ «Об охране окружающей среды».
Охрана окружающей среды – деятельность органов государственной власти РФ, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, общественных и иных некоммерческих объединений, юридических и физических лиц, направленная на сохранение и восстановление природной среды, рациональное использование и воспроизводство природных ресурсов, предотвращение негативного воздействия хозяйственной и иной деятельности на окружающую среду и ликвидацию последствий.
8.4. Правовые основы обеспечения предпринимателями санитарных и гигиенических требований закреплены в ФЗ РФ «О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения».
Санитарно-эпидемиологическое благополучие населения – состояние здоровья населения, среды обитания человека, при котором отсутствует вредное воздействие факторов среды обитания на человека и обеспечиваются благоприятные условия его жизнедеятельности.
Факторы среды обитания – биологические (вирусные, бактериальные, паразитарные и иные), химические, физические (шум, вибрация, ультразвук, инфразвук, тепловые, ионизирующие, неионизирующие и иные излучения), социальные (питание, водоснабжение, условия быта, труда, отдыха) и иные факторы среды обитания, которые оказывают или могут оказывать воздействие на человека и (или) на состояние здоровья будущих поколений.
8.6. Правовые основы пожарной безопасности заложены в ФЗ РФ «О пожарной безопасности».
Пожарная безопасность – состояние защищенности личности, имущества, общества и государства от пожаров.
Требования пожарной безопасности – специальные условия социального и (или) технического характера, установленные в целях обеспечения пожарной безопасности законодательством РФ, нормативными документами или уполномоченным государственным органом.
9. Правовое обеспечение качества товаров (работ, услуг)
9.1. Правовое регулирование обеспечения качества товаров, работ, услуг осуществляется ФЗ РФ «О техническом регулировании».
Стандартизация – деятельность по установлению правил и характеристик в целях их добровольного многократного использования, направленная на достижение упорядоченности в сферах производства и обращения продукции и повышение конкурентоспособности продукции, работ или услуг.
Стандарт – документ, в котором в целях добровольного многократного использования устанавливаются характеристики продукции, правила осуществления и характеристики процессов производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, выполнения работ или оказания услуг. Стандарт также может содержать требования к терминологии, символике, упаковке, маркировке или этикеткам и правилам их нанесения.
К документам в области стандартизации, используемым на территории РФ, относятся национальные стандарты; правила стандартизации, нормы и рекомендации в области стандартизации; применяемые в установленном порядке классификации, общероссийские классификаторы технико-экономической и социальной информации; стандарты организаций.
9.2. Государственный контроль (надзор) за соблюдением требований технических регламентов осуществляется федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РФ, подведомственными им государственными учреждениями, уполномоченными на проведение государственного контроля (надзора) в соответствии с законодательством РФ. Контроль осуществляется должностными лицами органов государственного контроля (надзора) в порядке, установленном законодательством РФ.
Государственный контроль (надзор) за соблюдением требований технических регламентов осуществляется в отношении продукции, процессов производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации исключительно в части соблюдения требований соответствующих технических регламентов. В отношении продукции государственный контроль (надзор) за соблюдением требований технических регламентов осуществляется исключительно на стадии обращения продукции.
9.3. Сертификация – форма осуществляемого органом по сертификации подтверждения соответствия объектов требованиям технических регламентов, положениям стандартов или условиям договоров.
Сертификат соответствия – документ, удостоверяющий соответствие объекта требованиям технических регламентов, положениям стандартов или условиям договоров.
Сертификация и подтверждение соответствия осуществляются в целях: удостоверения соответствия продукции, процессов производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, работ, услуг или иных объектов техническим регламентам, стандартам, условиям договоров; содействия приобретателям в компетентном выборе продукции, работ, услуг; повышения конкурентоспособности продукции, работ, услуг на российском и международном рынках; создания условий для обеспечения свободного перемещения товаров по территории РФ, а также для осуществления международного экономического, научно-технического сотрудничества и международной торговли.
9.4. Подтверждение соответствия на территории РФ может носить добровольный или обязательный характер. Добровольное подтверждение соответствия осуществляется в форме добровольной сертификации. Обязательное подтверждение соответствия осуществляется в формах принятия декларации о соответствии; обязательной сертификации.
Добровольное подтверждение соответствия осуществляется по инициативе заявителя на условиях договора между заявителем и органом по сертификации. Добровольное подтверждение соответствия может осуществляться для установления соответствия национальным стандартам, стандартам организаций, системам добровольной сертификации, условиям договоров. Объектами добровольного подтверждения соответствия являются продукция, процессы производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, работы и услуги, а также иные объекты, в отношении которых стандартами, системами добровольной сертификации и договорами устанавливаются требования. Объекты сертификации, сертифицированные в системе добровольной сертификации, могут маркироваться знаком соответствия системы добровольной сертификации. Порядок применения такого знака соответствия устанавливается правилами соответствующей системы добровольной сертификации.