3. исходит из существования только одного фактора производства (труда) и не принимает во внимание другие важные предпосылки международной торговли, такие как различия в наделенности стран факторами производства;
4. не позволяет объяснить торговлю между странами, ни одна из которых не имеет относительного преимущества перед другой.
Рассмотренные выше теории объясняли международную торговлю различными абсолютными и относительными затратами труда на производство товаров в различных странах. Но в теориях абсолютных и относительных преимуществ не раскрывались причины различий в затратах труда. По мере того, как в течение 19-го века трудовая теория стоимости постепенно вытеснялась различными вариантами теории факторов производства, экономисты-неоклассики – последователи основателей классической школы – начали объяснять международную торговлю также через теорию факторов производства. Однако действительно крупный прорыв в теории международной торговли был сделан только в середине 20-х годов 20-го столетия экономистами-неоклассиками – шведским экономистом Эли Хекшером и его учеником Бертилом Олином, которые создали стройную теорию международной торговли, получившую позже название теории Хекшера-Олина.
Используя концепцию факторов производства (экономических ресурсов), созданную французским предпринимателем и экономистом Ж. Б. Сэем и дополненную затем другими экономистами, теория Хекшера-Олина обращает внимание на различную наделенность стран этими факторами (точнее, трудом и капиталом, так как Хекшер и Олин сосредоточились только на двух факторах). Обилие, избыток одних факторов в стране делает их дешевыми по сравнению с другими, дефицитными факторами. Производство любой продукции требует комбинации факторов, и товар, в производстве которого преобладают сравнительно дешевые, избыточные факторы, будет относительно дешев и внутри страны, и на внешнем рынке и тем самым будет обладать сравнительными преимуществами. Согласно теории Хекшера-Олина страна экспортирует те товары, выпуск которых базируется на избыточных для нее факторах производства, и импортирует товары, для производства которых она испытывает относительный недостаток факторов производства. Таким образом, наиболее важными допущениями теории соотношения факторов производства являются различная фактороинтенсивность отдельных товаров (один товар – трудоемкий, второй – капиталоемкий) и различная факторонасыщенность отдельных стран (в одной стране капитала относительно больше, в другой – относительно меньше).
В результате торговли относительные цены на товары, участвующие в торговле имеют тенденцию к сближению. Но если было сделано предположение, что относительные цены на товары зависят от степени обеспеченности стран факторами производства и их относительных цен, то возникает закономерный вопрос: какое обратное воздействие оказывает балансировка цен на товары и на цены факторов производства?
Ответ на этот вопрос дал американский экономист Пол Самуэльсон. Доказанная им теорема, исходящая из предпосылки истинности теоремы Хекшера-Олина, получила название теоремы выравнивания цен на факторы производства или теоремы Хекшера-Олина-Самуэльсона. Она предполагает, что международная торговля приводит к выравниванию абсолютных и относительных цен на гомогенные факторы производства в торгующих странах.
К недостаткам этой теоремы можно отнести то, что теорема выравнивания цен на факторы производства описывает полностью статичный мир, раскрывая факторы, влияющие на макроэкономическое равновесие только в определенный момент времени. Кроме того, доказывая выравнивание цен на факторы производства, теорема не учитывает, что абсолютные размеры этих факторов различны в различных странах, и поэтому абсолютные размеры доходов на капитал неминуемо будут больше в той стране, в которой капитала больше, чем в той, в которой его меньше. Отсюда следует, что достижение в результате международной торговли полного выравнивания цен на факторы производства практически невозможно. Но, несмотря на все ограничения и недостатки, теоремы Хекшера-Олина и Хекшера-Олина-Самуэльсона являются важным инструментом анализа международной экономики, наглядно показывающим и доказывающим принцип всеобщего равновесия, которому должно подчиняться экономическое развитие.
Теория соотношения факторов производства, несмотря на все ее недостатки и весьма абстрактный характер, по сегодняшний день продолжает оставаться одной из наиболее популярных теорий, объясняющих развитие международной торговли. Также она многократно была подвергнута эмпирическим проверкам на огромных массивах статистических данных и применительно к различным странам, товарам и факторам производства. Но многочисленные эмпирические тесты поставили теорию соотношения факторов производства Хекшера-Олина под вопрос. Наиболее известное исследование, не подтвердившее, несмотря на максимальную аккуратность и корректность подхода выводов Хекшера-Олина-Самуэльсона, было выполнено в 1953г. американским ученым российского происхождения Василием Леонтьевым на примере экономики США. В последствии это исследование было названо парадоксом Леонтьева. Его суть заключается в том, что, вопреки теории, трудонасыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капиталонасыщенные – трудоемкую. Однако парадокс Леонтьева оставил без ответа многочисленные вопросы, а многие более тонкие тесты, учитывающие квалификационный состав рабочей силы и охватывающие большие группы стран и многие факторы производства, подтвердили справедливость теории соотношения факторов производства. Поэтому можно утверждать, что парадокс Леонтьева продолжает служить серьезным предупреждением от прямолинейного использования теории Хекшера-Олина на практике.
В середине 20-го века наряду с развитием классических теорий международной торговли стали появляться альтернативные теории, которые:
5. развивают принципы классических теорий, распространяя их на большее количество товаров, стран и факторов производства и показывая, что, несмотря на увеличения количества переменных, основные постулаты теории остаются справедливыми (теории специфических факторов производства);
6. изучают отдельные стороны международной торговли, которые не были раскрыты либо силу умышленно сделанных авторами допущений и абстракций, либо в силу недостатков самих теорий. Современные экономисты разработали новые модели и доказали ряд теорем, которые позволили ответить на многие вопросы, оставленные открытыми классическими теориями (теория распределения доходов от международной торговли, теория пересекающегося спроса);
7. утверждают, что классические теории не объясняют современную международную торговлю и нуждаются в замене новыми теориями (теория эффекта масштаба, модель внутриотраслевой международной торговли, динамические модели международной торговли).
Эволюция теорий международной торговли отражает ее развитие и усложнение, объясняя движущие силы этого процесса. В современных условиях различия в международной специализации можно проанализировать лишь на основе совокупности всех ключевых моделей международного разделения труда, так как качественные, структурные характеристики международной торговли непосредственно связаны с существенными сдвигами в самом разделении труда, с возрастающим значением, преобладанием его принципиально новых типов.
Международное разделение труда представляет собой сосредоточение ресурсов и усилий отдельных стран на определенных сферах, отраслях хозяйственной деятельности и производствах с учетом внешних потребностей; проявляется в международной специализации и кооперировании.
На сегодняшний день, для оптимизации участия стран мира в международном разделении труда активно используется механизм инвестиционного сотрудничества (международное движение капитала), целью которого является рациональное распределение инвестиционных ресурсов для достижения более высокого уровня развития национальных экономик.
Существует два подхода к трактовке сущности международного движения капитала. Различия в основе этих подходов объясняются, во-первых, развитием рынка и составляющих его форм хозяйственных связей, во-вторых, меняющимся пониманием содержания, роли и значения отдельных форм таких связей в развитии и совершенствовании национальных хозяйств, характера задач, экономической безопасности и социально-экономического благополучия.
Международное движение капитала является определяющим элементом в функционировании мировой экономики, развитии форм и условий международных хозяйственных связей всех видов
По характеру и формам международные капиталовложения могут быть различными. По источникам происхождения – это государственный и частный капитал [1]. Государственный капитал представляет собой средства из госбюджета, которые уходят за рубеж или принимаются оттуда по решению либо непосредственно правительств, либо межправительственных организаций. По формам – это государственные займы, ссуды, гранты (дары), помощь, международное движение которых определяется межправительственными соглашениями, а также кредиты и иные средства международных организаций (например, кредиты МВФ).
Под частный капиталом подразумевают средства из негосударственных источников, помещаемые за рубеж или принимаемые из-за рубежа частными лицами (юридическими или физическими). К ним относятся инвестиции, торговые кредиты, межбанковское кредитование; они не связаны напрямую с госбюджетом, но правительство держит их перемещения в поле зрения и может в пределах своих полномочий контролировать и регулировать их.
По характеру использования международные капиталовложения подразделяются на предпринимательские и ссудные. Предпринимательские капиталы прямо или косвенно направляются в развитие реального сектора экономики и связаны с получением того или иного объема прав на получение прибыли в форме дивиденда (чаще всего это частный капитал). Ссудные капиталы означают предоставление средств взаймы для получения процента по ним. Чаще всего это капитал из государственных источников, но и из частных источников операции также весьма значительны.