Отчет 679 с., 7 ч., 2 табл., 2 рис., 43 источника, 7 прил (стр. 4 из 9)

· определения несоответствий в СМК или отдельных ее процессах в сравнении с требованиями, установленными документацией СМК;

· проверки эффективности корректирующих действий по результатам предыдущих аудитов.

Систематически проводимые внутренние аудиты предназначены для обеспечения руководства университета объективной и своевременной информацией о степени соответствия деятельности в СМК и ее результатов установленным требованиям. Для этого проверяется:

· соответствие описанной в СМК деятельности требованиям нормативных документов, регламентирующих вопросы управления качеством в образовательном учреждении (стандарты и директивы ENQA, стандарт ГОСТ Р ИСО 9001-2000 и иные стандарты и нормативные акты);

· соответствие описанной в СМК деятельности подразделения – фактической.

Проведение внутреннего аудита СМК обуславливается необходимостью:

· мониторинга и измерения состояния СМК вуза и ее процессов;

· совершенствования предоставляемой университетом образовательной услуги;

· совершенствования документации СМК;

· реинжиниринга процессов СМК;

· подготовки к комплексной проверке университета.

Периодичность внутренних аудитов определяется руководством университета, но не реже одной проверки в год каждого структурного подразделения, и зависит от:

· появления (увеличения количества) несоответствий в процессах и их результатах;

· изменений в процессе предоставления образовательной услуги;

· требований заинтересованных сторон;

· реорганизации организационной структуры вуза и изменения в системе управления;

· внесения изменений в документацию СМК;

· изменения рыночной стратегии университета;

· изменения экономических или социальных условий;

· числа и степени серьёзности жалоб от заинтересованных сторон в деятельности университета.

Результатами внутреннего аудита являются: отчеты о результатах внутренних аудитов, планы предупреждающих и корректирующих действий, ежегодный отчет по результатам внутреннего аудита СМК.

Анализ результатов аудита осуществляется на двух уровнях: на уровне структурного подразделения и на уровне университета.

Анализ результатов аудита на уровне структурного подразделения осуществляет руководитель проверяемого подразделения, который:

· анализирует отчет, принимает решения и определяет корректирующие и предупреждающие действия, необходимые для устранения несоответствий и их причин;

· составляет план корректирующих и предупреждающих действий, включающий этапы и порядок их осуществления, ответственных и сроки проведения;

· несет ответственность за выполнение данного плана и уведомляет ответственного за СМК и начальника ООК о выполнении корректирующих и предупреждающих действий;

· после выполнения плана корректирующих и предупреждающих действий составляется протокол выполнения корректирующих действий (СК ДП 8.5.0-01-2006 «Корректирующие и предупреждающие действия»).

Зам. начальника ООК, при выявлении особо серьезных несоответствий, разрабатывает план контроля за выполнением корректирующих и предупреждающих действий, который утверждается ответственным за СМК и осуществляет контроль хода работ по устранению и предупреждению выявленных несоответствий.

Анализ результатов внутренних аудитов СМК на уровне университета проводится раз в полгода. Его целью является оценка результативности СМК, определение основных и повторяющихся несоответствий в СМК требуемых решения на уровне руководства университета, разработка программы работ по совершенствованию СМК университета, ее процессов и документации, совершенствование процедуры внутреннего аудита.

Первым этапом анализа является составление зам. начальника ООК аналитической записки по результатам проведения внутренних аудитов СМК. Для анализа используются:

· отчеты о результатах аудитов;

· планы корректирующих и предупреждающих действий;

· устные и письменные отзывы и пожелания, поступившие от структурных подразделений и внутренних аудиторов.

Аналитическая записка содержит:

· общую информацию о проведенных аудитах;

· обобщенный анализ состояния СМК по процессам (процессный подход) и по структурным подразделениям (объектно-функциональный подход);

· анализ причин возникновения основных несоответствий;

· предложения по корректирующим и предупреждающим мероприятиям на уровне университета;

· предложения о внесении изменений в документацию СМК и другую информацию.

Аналитическая записка рассматривается и корректируется на совещании внутренних аудиторов, после чего визируется начальником ООК, ответственным за СМК и передается на рассмотрение ректору.

Результаты аудитов и их анализа доводятся до сотрудников университета в форме распоряжения, издаваемого на основе аналитической записки.

Планы корректирующих и предупреждающих действий по результатам отдельных аудитов и отчеты о результатах являются основой программы работ по совершенствованию СМК, которая разрабатывается ООК и утверждается ректором.

Критериями оценки результативности процесса внутреннего аудита являются совокупность достижения политики, целей, определенных в области качества и выполнения процедур или требований. Показателями результативности процесса внутреннего аудита являются выполнение программы и сроков внутренних аудитов, отсутствие повторяющихся несоответствий, а также отсутствие жалоб на процедуру проведение внутреннего аудита.

Анализ внутренних аудитов проводился по следующим элементам: планирование, методическая деятельность, учебная деятельность, средства измерения (экзаменационные билеты, тесты), управление документацией и записями, охрана труда. Анализ результатов внутренних аудитов за период функционирования СМК показал, что количество выявляемых замечаний постепенно снижается и СМК продолжает соответствовать требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2001.

Ежегодно Орган по сертификации систем качества «Техцентр-Регистр» проводит инспекционный (внешний) аудит СМК СибГТУ и СМК ИДПОПКиПС СибГТУ, по результатам которого составляется акт о результатах проверки, содержащий выявленные несоответствия. Руководство СибГТУ, на основании акта о результатах аудита, разрабатывает и предоставляет в установленные сроки Органу по сертификации план корректирующих и предупреждающих действий с указанием в нем сроков выполнения и ответственных. Орган по сертификации, после реализации плана корректирующих и предупреждающих действий СибГТУ подтверждает действие сертификата соответствия СМК требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2001.

Таким образом, результаты внутреннего и внешнего аудитов свидетельствуют, что СМК СибГТУ соответствует требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2001.

2 Описание процесса самооценки СибГТУ на основе модели оценки, входящей в состав типовой модели системы качества образовательного учреждения

В связи с реорганизацией руководства университета в 2007 году, а также успешном прохождении комплексной оценки деятельности вуза, самооценка системы качества в 2007 г. не проводилась. Самооценка системы качества СибГТУ была проведена в конце 2006 г. по Методическим рекомендациям для вузов и ссузов по организации и проведению самооценки эффективности функционирования систем управления в области менеджмента качества на основе модели совершенствования деятельности. Цель самооценки – выявление областей для улучшения и постоянного совершенствования СМК СибГТУ и его деятельности в целом. Для организации и проведения самооценки была сформирована рабочая группа, в следующем составе: Харин В.Ф., первый проректор – ответственный за систему менеджмента качества; Карлов Г.П., проректор по учебной работе, эксперт по сертификации СМК в Системе сертификации ГОСТ Р; Корнев В.М., директор института дополнительного профессионального образования, повышения квалификации и подготовки специалистов, эксперт по сертификации СМК в Системе сертификации ГОСТ Р; Зиненко В.К., начальник учебно-методического управления; Левшина В.В., зав. кафедрой «Управление качеством и математические методы экономики», начальник отдела обеспечения качества, эксперт по сертификации СМК в Системе сертификации ГОСТ Р; Катанаева М.А., доцент кафедры «Управление качеством и математические методы экономики», заместитель начальника отдела обеспечения качеством, эксперт по сертификации СМК в Системе сертификации ГОСТ Р. Технический секретарь: Шимохина В.В. – методист отдела обеспечения качества. На инструктивном совещании члены рабочей группы были ознакомлены с Методикой самооценки вуза (ссуза) на основе модели совершенствования деятельности. Техническим секретарем рабочей группы были проведены все необходимые подготовительные мероприятия для проведения самооценки. Эксперты рабочей группы индивидуально оценивали СМК СибГТУ по всем критериям и их составляющим Модели совершенствования на данный момент (конец 2006 г.), а также на момент принятия решения руководства СибГТУ о разработке и внедрении СМК (2000 г.). Согласование результатов самооценки членов рабочей группы осуществлялось на заключительном совещании и включало анализ оценок, обсуждение различий между индивидуальными оценками и достижение оценки всех составляющих критериев на основе консенсуса и силы приводимых аргументов в пользу той или иной оценки. После формирования итоговых форм самооценки был проведен расчет значений «уровней совершенства» критериев Модели совершенствования с учетом весовых коэффициентов подкритериев и критериев. При обработке результатов самооценки использовалась методика и рекомендуемые значения весовых коэффициентов, представленных в приложении 2 вышеуказанных Методических рекомендаций.

3 Анализ результатов самооценки СибГТУ