Інформація щодо порядку, періодичності, строків та способів надання форм міститься в переліках файлів та форм звітності територіальних управлінь, установ Національного банку України і комерційних банків. Зразки форм фінансової та статистичної звітності та інструкції щодо їх заповнення затверджено постановою Правління Національного банку України за № 209 від 1 липня 1997 р.
Більша частина інформації надається електронною поштою у вигляді файлів з набором значень економічних показників. Ці файли розроблені на базі показників форм звітності, які затверджено вищезазначеною постановою, з урахуванням змін та доповнень до форм, внесених відповідно до остаточних варіантів планів ра-
308
хунків, згруповані за періодичністю надання та економічною суттю показників.
Перелік файлів та форм звітності банків, що надаються Національному банку України
| Файл | Форма звітності | |||||
| Періо- | Періо- | |||||
| дичність | Схема | дич- | ||||
| № | Назва | (час надання | надання (розріз) | Назва | Номер | ність фор- |
| ЦРП) | мування | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 01 | Дані про залишки на рахунках | Д | КБ-РУ | 1. Баланс комерційного банку | 1Д-КБ | |
| (№) | РУ-ЦРП (обласний)додатково | 2. Звіт про відкриті валютні позиції на кінець операційного дня3. Розшифровка валютних рахунків за видами валют | 540 550Д | |||
| філія — | 4. Довідка про залучені | 381 | Двічі | |||
| РУ | кошти та їх залишки для визначення розміру обов'язкових резервів | на місяць | ||||
| 02 | Дані про обороти та залишки на | М | КБ-РУ | 1. Баланс комерційного банку | 1-КБ | |
| рахунках | (до 10 числа) | РУ-ЦРП(обласний)додатково філія — РУ | 2. Оборотно-сальдовий баланс комерційного банку3. Оборотно-сальдовий баланс філій українських комерційних банків, що розташовані за межами України4. Балансовий звіт комерційного банку5. Обороти за місяць за рахунками в іноземних валютах | 10-КБ 10Н11550 | ||
| 03 | Дані за оборотами про суми та відсот- | Д | КБ-РУ РУ- | 1. Звіт про суми і відсоткові ставки за креди- | зюд | |
| кові ставки за кре- | (II00) | ЦРП | тами | |||
| дитами та депози- | (облас- | 2. Звіт про суми і відсот- | 350Д | |||
| тами | ний) | кові ставки за депозитами | ||||
| 04 | Дані за оборотами про суми та відсоткові ставки за кредитами | М(до 11 числа) | КБ-РУ РУ-ЦРП(обласний) | Звіт про суми і відсоткові ставки за кредитами | 310 | |
309
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 05 | Дані за оборотами про суми та відсоткові ставки за депозитами | М(до 11 числа) | КБ-РУ РУ-ЦРП(обласний) | Звіт про суми і відсоткові ставки за депозитами | 350 | |
| 06 | Дані про залишки за коштами до за- | М | КБ-РУ РУ- | 1. Звіт про залишки заборгованості за кре- | 316 | |
| питання, кредит- | (до 11 | ЦРП | дитами, наданими | |||
| ними та депозит- | числа) | (облас- | клієнтам (класифіка- | |||
| ними рахунками | ний) | ція за галузями економіки)2. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за секторами економіки)3. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за цільовим спрямуванням)4. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за формами власності)5. Звіт про залишки за депозитними зобов'язаннями (класифікація за галузями економіки)6. Звіт про залишки за депозитними зобов'язаннями (класифікація за секторами економіки)7. Звіт про залишки за депозитними зобов'язаннями (класифікація за формами власності) | 321322323353 360 362 | |||
| 07 | Дані про цінні папери в портфелі банку | М(до 11 числа) | КБ-РУ РУ-ЦРП(обласний) | Звіт про стан портфеля цінних паперів | 391 | |
| 08 | Дані про прибутки та збитки банків | К(до 11 числа) | КБ-РУ РУ-ЦРП(облас- | Звіт про прибутки та збитки комерційного банку | 2-КБ | |
| ний) |
310
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 09 | Дані про касове виконання Державного бюджету | Д | Філія —РУРУ-ЦРП(філій-ний) | Доходи Державного бюджету України | 412Д-К | |
| 10 | Дані про касове виконання Державного бюджету | м(5 числах | Філія —РУРУ-ЦРП(філій-ний) | Доходи Державного бюджету України | 412-К | |
| 11 | Дані про класифіковані активи за формами власності | К(до 20 числа) | КБ-РУ РУ-ЦРП(обласний) | Звіт про класифіковані активи | 302 | |
| 12 | Дані про касові обороти балансових символів форми 748 | Д (16™) | Філія —РУРУ-НБУ(філій-ний) | Звіт про касові обороти банку | 747Д | |
| 13 | Дані про касові обороти символів форми 748 | М(1 числа} | Філія —РУРУ-НБУ(філій-ний) | Звіт про касові обороти банку | 748 | |
| 14 | Дані про залишки за коштами до запитання, кредитними та депозитними рахунками | М(до 11 числа) | КБ-РУ РУ-ЦРП(обласний) | 1. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за видами економічної діяльності)2. Звіт про залишки за депозитними зобов'язаннями (класифікація за видами економічної діяльності) | 320 361 | |
| 15 | Дані про кількість клієнтів банку та кількість відкритих рахунків клієнтів | Р(Злющого) | КБ-РУ РУ-ЦРП(обласний) | Звіт про кількість клієнтів та особових рахунків | 752 | |
| 16 | Дані про заборгованість за пролонгованими, простроченими та сумнівними кредитами | М(до 11 числа) | КБ-РУ РУ-ЦРП(обласний) | 1. Звіт про прострочені активи, за якими не нараховуються відсотки2. Звіт про заборгованість за простроченими кредитами, за | 311312 | ■•; |
■ Розділ 14. Банківськастатистика: проблемирегулювання ■■
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| якими ще нараховуються відсотки 3. Звіт про заборгованість за пролонгованими кредитами | 315 | |||||
| 17 | Дані про кредитний портфель та залишки за депозитами | М(до 15 числа) | КБ — РУ РУ-ЦРП(обласний) | 1. Звіт про кредитний портфель2. Звіт про залишки за депозитами | 301 341 | |
| 18 | Дані про залишки заборгованості за кредитами резидентам | Т(вівто- | КБ —РУ РУ — ЦРП (обласний) | Звіт про заборгованість за кредитами клієнтів-резидентів України, включаючи нараховані та прострочені відсотки (в розрізі галузей економіки та форм власності) | 314Г | |
| рок до 10°) | ||||||
| 19 | Дані про залишки за депозитними зобов'язаннями резидентів | Т (вівто- | КБ —РУ РУ— ЦРП(обласний) | Звіт про залишки за депозитними зобов'язаннями клієнтів-резиден-тів України (в розрізі галузей економіки та форм власності) | 352Г | |
| рок до | ||||||
| 20 | Додаткові дані для розрахунку обов'язкових резервів | Д(16м) | КБ —РУ РУ —НБУ (обласний) | Довідка про залучені кошти та їх залишки для визначення розміру обов'язкових резервів | 381 | Двічі на місяць |
| 29 | Дані про сплату пені за перевищення нормативного терміну проходження платежів | к(до 15 числа) | КБ —РУ РУ — ЦРП(обласний) | Дані про сплату комерційними банками пені за перевищення нормативного терміну проходження платежів | 444 | |
| ЗО | Дані про розрахунок резерву на можливі втрати за позичками комерційних банків | К(до 20 числа) | КБ —РУ РУ — ЦРП(консо-лідов.) | Розрахунок резерву на можливі втрати за позичками комерційних банків | 604 | |
| 31 | Дані про стан заборгованості витрат за заробітною платою | Т(1.6.11. | Філія —РУРУ —НБУ(філій-ний) | Інформація про затримки виплати заробітної плати по Україні | 749 | |
| 16,21,м | ||||||
| 32 | Дані про кількість пунктів обміну іноземної валюти та про суми іноземної валюти, купленої, проданої в обмінних пунктах | М(до 10 числа) | Філія —РУРУ —ЦРП(філій-ний) | 1. Дані про кількість пунктів обміну іноземної валюти2. Звіт про оборот готівкової валюти в обмінних пунктах | 526527 |
Особливачастина
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 33 | Дані про прогнозовані платежі з обслуговування зовнішнього боргу за одержаним довгостроковим негарантованим кредитом | Р(20 січня) | Філія —РУРУ-ЦРП(філій-ний) | Звіт про прогнозовані платежі з обслуговування зовнішнього боргу за одержаним довгостроковим негарантованим кредитом | 502 | |
| 34 | Дані про залучення та обслуговування іноземного довгострокового гарантованого та негарантованого кредиту | К(до 20 числа) | Філія —РУРУ-ЦРП(філій-ний) | Звіт про залучення та обслуговування іноземного довгострокового гарантованого/негаран-тованого кредиту | 503 | |
| 35 | Дані про планові платежі з одержання і погашення іноземних довгострокових гарантованих та негаран-тованих кредитів | Р(до 20 числа) | Філія —РУРУ-ЦРП(філій-ний) | Прогнозовані операції з одержання і погашення іноземних довгострокових гарантованих/нега-рантованих кредитів | 504 | |
| 36 | Дані про порушників законодавчо встановлених строків розрахунків за експортно-імпортними операціями | М(до 10 числа) | Фшія —РУРУ —ЦРП(філій-ний) | Звіт про порушників законодавчо встановлених строків розрахунків за експортно-імпортними операціями (90 днів) | 531 | |
| 37 | Дані про надані дозволи на продовження строку завершення розрахунків за експортно-імпортними операціями | М(до 10 числа) | Філія —РУРУ-ЦРП(філій-ний) | Звіт про надані дозволи на продовження строку завершення розрахунків за експортно-імпортними операціями | 532 | |
| 38 | Дані про виявлені банками порушення, що можуть свідчити про злочинну діяльність | П, Р(10 січ- | КБ —РУ РУ — ЦРП(консолідований) | Звіт про виявлені банками порушення, що можуть свідчити про злочинну діяльність | 91 | |
| ня, 10 липня) | ||||||
| 39 | Дані про курс валют та обсяги операцій іноземною валютою | Д | КБ —РУ РУ — ЦРП(обласний) | 1. Інформація про курс та обсяги операцій з іноземною валютою2. Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою3. Інформація про обсяги операцій з безготівковою іноземною валютою | 520 521523 |
< Розділ 14. Банківськастатистика: проблемирегулювання= 313